华锦集团是以化学肥料和聚烯烃树脂为主导产品的化工企业，生产厂分布在盘锦、葫芦岛和新疆库车三地，年产尿素160万吨、聚烯烃28万吨、甲醇6万吨。集团控股“华锦通达”上市公司，并有盘锦乙烯等多家股份和合资公司，现有总资产116亿元、职工1.1万人。2006年，预计实现销售收入69亿元、利润1.21亿元。

华锦集团原为辽宁省政府独资公司。2005年以来，我们认真落实省委、省政府深化国企改革的战略部署，以做强做大华锦集团、振兴辽宁石化工业为目标，积极引资合作，2006年4月，引入中国兵器工业集团公司（以下简称“兵器集团”）做为战略投资者，对华锦集团进行重组改制，解决了企业发展的资金和资源问题，为华锦集团的快速发展奠定了坚实的基础。

2005年，省委、省政府先后召开“深化企业改革”和“扩大对外开放”两个重要会议，对国企改革和辽宁老工业基地振兴做出战略部署，为我们如何搞好企业、实现做强做大指明了方向。为了贯彻落实好“两会”精神，集团班子结合实际进行认真研究，并召开中层干部会议贯彻“两会精神”。在多次讨论中，我们首先转变观念、增强发展的紧迫感，克服了“企业经营状况较好、靠自身力量也行”的传统思维，解决“担心干部和职工不稳定、影响正常工作”的疑虑，形成了“把握机遇、不辱使命、稳步实施”的思想认识。

首先，深化国企改革的战略部署为我们创造了良好的发展机遇，我们必须把握机遇。国家提出振兴老工业基地战略以来，华锦集团积极谋划下一步发展规划，确定了乙烯45万吨增产改造、10万吨ABS增产改造等重点发展项目。要完成发展规划，约需资本金30亿元，乙烯改扩建需落实石脑油资源100多万吨，要解决这些问题，我们感到，单靠华锦集团自身的力量难度很大，而引进具有较强原料保障能力和资金实力的战略投资者，通过增资扩股，吸引外部投资，是加快项目建设、完成振兴使命的重要途径。

其次，深化国企改革是时代赋予我们的神圣使命。“九五”以来，华锦集团通过资本运营、引资合作，完成了“华锦通达”股票上市、盘锦乙烯的“债转股”、热电厂和催化剂厂的对外合资等工作，主要二级企业实现了股权多元化，建立了适应市场需要的管理体制。但从集团层面看，在体制和机制上还存在不适应市场经济要求的地方，制约着企业的生存和发展。现在，深化改革、创新体制和机制的责任落到我们肩上，如果我们不能抓住机会，我们也许要与老工业基地振兴失之交臂，因而，我们必须不辱使命，承担起这一责任。

再次，稳步实施、保持和谐是完成深化改革任务的关键。在如何深化改革的问题上，集团班子认为，引进战略投资者、实施集团层面改制是改革的基本方式，推进华锦集团做大做强、实现辽宁老工业基地振兴是改革的根本目标，解决集团发展所需的原料、资金问题是改革的重点，而保持干部、职工队伍的稳定是改革能否顺利完成的关键，基于以上认识，我们确定了引资合作的六个原则：

1、要确保改造和原料工程的实施，推进华锦集团发展；

2、要有利于建立适应市场的新机制，在集团层面改革；

3、要以存量吸增量，以新增投资为主，不做无增长的转让；

4、要以解决油、气资源为主，与石化业和战略投资者合作；

5、要有利于省属资产保值增值和辽宁经济发展，注册地不变；

6、要有利于职工队伍稳定，使广大职工成为改革的受益者。

在具体运作过程中，我们严格坚持这六条原则，使之成为推进改革的重要思想指南。

在统一思想的基础上，集团公司确定了“解放思想、加快推进，完成集团层面的体制改革任务，根本解决运行机制问题，实现集团在市场经济中的快速发展”的工作思路，并制定了具体的改制方案，为改制的顺利进行奠定了坚实的基础。

二、广泛接触、重点选择，引进兵器集团战略投资者

思想统一后，集团改制工作便进入实施阶段，在实施过程中，我们主要做了以下工作：

首先，广泛收集信息，确定引资合作方向。为做好招商引资工作，集团班子分工，广泛收集了国内相关化工企业的信息，最终确定引资合作的方向为中直企业。主要因为：一是战略投资者要实现对华锦集团的控股，据初步测算，战略投资者需投入15亿元，而民营化工企业具备相应资金实力的很难寻找；二是考虑双方优势互补，华锦集团在围绕主业做大做强的过程中，急需的是原料和资金，需要战略投资者帮助解决；三是与华锦集团在共同利益、企业文化方面具有更多的一致性，有利于改制的成功和改制后职工队伍的稳定。

其次，反复分析比较，确定战略投资者。引资合作方向确定后，华锦集团通过参加招商引资会议、与有关企业接触、调动社会资源等，积极进行股份制改革和吸引战略投资的工作，先后有多家企业表示了对华锦集团的投资愿望，最终有三家企业实力较强、有一定合作基础，符合做为华锦战略投资者的条件。这三家企业分别是：中国海洋石油总公司（以下简称“中海油”）；中国兵器工业集团公司；中化集团公司（以下简称“中化集团”）。通过对三方企业及其投资方案，从基础指标、原料资源、合作方式、项目规划、融资能力、对辽宁经济影响以及总体评价七个方面，进行比较分析，认为兵器集团拥有海外油田份额和原油进口资源，军品与民品相结合的化工基础较好，油化一体的发展潜力较大。而且，兵器集团的发展思路、管理模式更符合华锦集团的实际，最终敲定首选兵器集团。

再次，认真履行程序，平稳完成新公司组建工作。确定战略合作者后，为了确保改制工作的成功，我们在省委、省政府的领导下，在省国资委的具体指导下，开始与兵器集团就《合作协议》、《公司章程》等具体问题进行紧张的协议谈判和公司筹建准备工作，2006年3月，辽宁省政府与兵器集团签订了重组华锦集团的协议，兵器集团以15亿元现金投资控股华锦集团，占60%股份；省政府以华锦净资产出资，占40%股份。2006年4月，召开新公司组建后的首次股东会，成立了公司董事会、监事会，并由董事会聘任了经营层人员,完成了新的华锦集团组建工作。

华锦集团重组后，在兵器集团和省政府的大力支持下，我们对“十一五”规划进行了完善，提出了“加快完成‘打造200亿元石油化工产业’的发展任务，为华锦集团实现跨越发展和辽宁老工业振兴而努力奋斗”的口号，总投资可达150亿元，确定了“5、3、2、3”的发展目标，成立了集团“十一五”重点工程领导小组和各工程指挥部，落实了组织、责任和进度，并积极推进。

5：“十一五”期间完成5项重点工程建设，即：以45万吨乙烯为核心、500万吨原料工程为保障，深加工20万吨ABS和20万吨环氧乙烷，以及辽河化肥原料工程。

3：从2006年7月到2008年底的30个月内，完成“以乙烯工程进度为主线、以原料工程进度为关键”的重点工程。

2 3：到“十一五”末，实现增加销售收入200亿元、总销售收入达到300亿元；实现增加利润20亿元、利润总额达到30亿元。

重组近一年来，华锦集团以兵器集团做为发展的强大后盾，项目建设进展顺利。由于兵器集团15亿元资金的到位，45万吨/年乙烯扩建工程的自有资金得到落实，项目建设的各方面工作全面展开，目前，各装置的设计单位已经确定，总图布置基本完成，10月12日与寰球公司签订了设计合同，到今年底，主要装置的技术引进合同已经签订，并开始工艺包设计，2007年3月可开工建设。加入兵器集团后，500万吨/年乙烯原料扩建工程的原油资源得到落实，在国家对军工企业发展民品越来越重视的大环境下，项目前期工作正式启动，可研、环评报告已分别通过中咨公司、环评中心的专家评审，目前已上报国家发改委待批。

同时，我们积极融入兵器工业集团管理系统，将兵器集团的管理制度、企业文化与华锦集团的实际相结合，各项管理进一步加强，职工队伍思想稳定，企业形象不断改善。

华锦重组项目，得到了国家有关部委和部省领导的大力支持与充分肯定。国务院国资委认为，兵器集团参与华锦集团重组，“突出主业，合理延伸化工产品产业链”，“加强中央企业和地方国有企业之间的股份制合作，符合国有企业改革方向”；国防科工委认为此举符合“军民结合、跨越发展”的国防科技工业发展方针；中国证监会表示，此项重组虽然按规定须进行要约收购，但考虑到该项目有利于上市公司的长远发展，同意豁免要约收购义务。我省文岳省长认为，这是典型的强强联合、优势互补，通过联合重组，必将为华锦集团快速发展提供强有力的动力。这次改制重组，是辽宁省国有企业改革的一次重大突破，是中央企业参与地方企业改制改组的成功范例，将极大地影响和推进辽宁省国企改革的进程。

一是必须紧紧依靠各级政府、领导的支持和帮助。华锦集团的重组改制得到了省、市领导及相关部门的大力支持和帮助。在招商过程中，省政府领导亲自向有关企业推介华锦集团，带队走访兵器集团和中海油，分别与两集团的高层领导进行会商。省国资委领导亲自参与并带领华锦集团与上述三家企业进行了反复接触与沟通，了解他们合资合作的思路，并就三家方案进行了详细的询问和磋商。同时，省石化工业发展推进组、省政协领导、盘锦市领导也对华锦集团改制工作提出了宝贵的意见，为重组改制的成功起到了关键性作用。

二是必须按市场规则依法精心操作。企业的股份制改制最终属于经济行为，必须按经济规律办事，在改制谈判过程中，我们始终坚持合作共赢的原则，实现双方优势互补、共同发展，这是合作成功的重要条件；同时，在谈判过程中，华锦集团坚持改制六条原则、慎重决策，从各个方面对三家企业进行全面客观的分析比较，并广泛征求有关方面的意见，尽量全面考虑各种细节及可能出现的情况，做到万无一失。

三是必须始终着眼于老工业基地振兴和企业的跨越发展。振兴辽宁老工业基地、实现华锦集团的跨越发展是集团改制的出发点和落脚点，在对投资者进行比较和改制谈判过程中，我们始终把资源、资金保障能力做为考察的重点，战略投资者必须对项目建设做出承诺，对资源和资金做出承诺，这是双方合作谈判的前提。我们之所以最终选择兵器集团，主要原因也在于他们以华锦集团为基地、发展化工产业的想法符合集团的发展战略，同时，融资能力较强。改制之后的实践证明，兵器集团控股华锦后，对项目建设起到了重要的推动作用。

四是必须保持生产经营和职工队伍的基本稳定。集团改制涉及企业的长远发展和职工的切身利益，离不开广大职工的理解和支持。改制过程中，我们始终把思想工作贯穿其中，及时向职工宣传集团的改制原则，统一了认识，稳定了思想。改制后，加强与兵器集团的沟通和工作衔接，为改制工作的顺利进行创造了良好的环境。

以上是我们实施企业改制工作的一些粗浅做法和体会。在今后的工作中，我们要在省委、省政府的领导下，以重组改制为动力，扎扎实实地抓好重点项目建设和生产经营工作，尽快实现企业的跨越发展，为辽宁老工业基地振兴做出更大贡献。

 

                                 二00六年十二月